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文書檔案整理與編目方法如下:
檔案整理的基本方法有兩種:
1、以案卷為單位整理。以案卷為單位整理就是立卷,即按照文件材料在形成和處理過程中的聯系將其組合成案卷。所謂案卷,就是一組有密切聯系的文件的組合體。立卷是一個分類、組合、編目的過程。分類即按照立檔單位的檔案分類方案,對文件材料進行實體分類;組合即將經過分類的文件材料,按一定形式組合起來;編目即將經過組合以后的文件材料,進行系統排列和編目。以案卷為單位整理的檔案,其基本保管單位是案卷。
2、以件為單位整理。以件為單位整理就是按照文件材料形成和處理的基本單位進行整理。一般來講,一份文書材料、一張圖紙或照片、一盤錄音帶或錄像帶、一本表冊或證書、一面錦旗、一個獎杯等均為一件。文書材料的正本與定稿作為一件,轉發件與被轉發件為一件,正件與附件作為一件,原件與復制件作為一件,來文與復文可為一件。以件為單位整理的檔案,其基本保管單位是件。
二、文書材料的整理
文書材料是指立檔單位在黨群工作、行政管理和業務管理活動中形成的、以文字和紙質為主要信息記錄方式的文件材料。
(一)以案卷為單位整理
以案卷為單位整理文書材料時應當符合《文書檔案案卷格式》(GB/T9105-88)的規定。
1、分類
按照立檔單位的檔案分類方案,在文書部門和業務部門做好平時文書材料收集、分類工作的基礎上,將屬于歸檔范圍的文書材料按以下特征逐項分開:
(1)分年度:將文書材料按其形成或針對的年度分開。
(2)分保管期限:根據國家有關規定和立檔單位制定的檔案保管期限表,將文書材料按不同的保管期限分開。
(3)分內容(1、分類別:將文件材料按立檔單位檔案分類方案中確定的一級類目和二級類目分開。2、分問題:將文書材料按其內容所反映的問題再詳細分開。
2、 組合(卷)
組合的基本要求:以問題為主,兼顧其它特征,使文書材料之間的聯系緊密,分級適當,問題單一,類型鮮明,年度不混,保管期限準確。
3、 編目
(1)卷內文書材料排列
卷內文書材料排列前,要對破損、字跡擴散或紙張太小的文件進行修裱、復制或加邊,對大小不一、長短不齊的文件要折疊理齊。
排列時,一般結合文書材料的形成時間、重要程度和彼此聯系進行排列。排列時,批復在前,請示在后;正件在前,附件在后;正本在前,定稿在后;案件材料(訴訟檔案除外)中結論性材料在前,依據性材料在后。
(2)編頁號與蓋檔號章
卷內文書材料排列完畢后,要在文書材料中有字跡和圖表的頁面,一頁編一個號,即頁號。頁號的位置,正面在右上角,反面在左上角。
整卷裝訂的案卷,如果文書材料與卷盒或者卷皮沒有裝訂在一起,應在第一份文書材料首頁的右上方,加蓋檔號章。檔號章的式樣如圖1所示;單份裝訂的案卷,應在卷內每份文書材料首頁的右上方加蓋檔號章。檔號章的式樣如圖2所示。填寫方法是:
全宗號:檔案館給立檔單位編制的代號。
目錄號:對每一本案卷目錄的編號。
案卷號:對每一個案卷所的編號。
件號:對案卷中每一份文書材料的編號。
檔案整理是指將處于零亂的和需要進一步條理化的檔案,進行基本的分類、組合、排列、編號、編制目錄、建立全宗等,組成有序體系的過程。
更全面地說,檔案整理是檔案實體整理和檔案內容整理的統稱,是檔案管理的一頊重要內容。檔案內容整理,主要包括對檔案文件的內容真偽的鑒別,對檔案內容客觀性的考證及編纂出版檔案史料等活動。檔案實體整理,主要是將零散的和需要進一步條理化的文件或檔案,進行基本的分類、組合、排列、編目,組成有序的檔案整體的工作過程。通常所說的檔案整理,主要指檔案的實體整理,它包括以下三方面的工作內容:
(一)檔案館對接收與征集檔案的整理
1、系統排列和編目
在正規的工作條件下,檔案室主要接收文書部門和業務部門按照歸檔要求立好的案卷,檔案館主要接收機關檔案室根據入館要求整理移交的案卷。這樣,檔案室和檔案室館的檔案整理工作,主要是對所接收的檔案,在更大的范圍內進一步系統地整理,如全宗和案卷的排列,案卷目錄的加工等等。
2、局部調整
對于已經整理入館、入室保存的檔案,經過管理實踐的檢驗或專門質量檢查,檔案館和檔案室需要對其中不符合要求的檔案進行一定的加工以提高其質量;另一方面,某些檔案材料由于保存的時間校長,其自身或檔案整理體系發生了變化,因此也必須對其進行整理。
3、全過程整理
檔案館、檔案室有時也接收和征集一些零散的文件,這就必須對檔案進行全過程的整理工作,包括區分全宗、全宗內檔案文件的分類、組卷、案卷排列、編定檔號編制案卷目錄、全宗檔案的系統排放等。[二]
檔案整理工作的重要意義:
它是檔案利用、開放,發揮檔案作用的一項前提條件,是整個檔案工作中重要的基本建設。它是開發檔案信息資源的重要基礎,檔案整理科學化和標準化的提高,對于檔案管理工作的總體優化具有直接和廣泛的影響。[三]
檔案整理的基本要求:
遵循文件材料的形成規律和特點,保持文件材料之間的有機聯系;區分文件材料的價值,確定檔案的保管期限;便于保管和利用。[四]
檔案整理的方法有兩種:
一是以“案卷”為單位整理。
按“卷”整理是一種傳統的方法,一般可分以下幾個步驟:
(1)分類。分類方法有多種,常用是年度分類法和問題分類法。年度分類法就是按照文件內容針對的時間把屬于不同年度的文件分開。問題分類法就是按照檔案所紀錄的主要內容對檔案分門別類。在企業檔案工作中可以把文書檔案工作檔案分成黨群工作、行政管理工作、經營管理工作、生產技術管理工作等四類。認為文書檔案運用年度――問題分類法來分類是比較符合實際需要的;
(2)組卷(即組成案卷)。它是檔案整理的最基本環節,其實質是將一組密切聯系的文件材料組合在一起,便于保管和利用。文書處理部門通過平時歸卷將已辦理完畢的文件分別歸入有關卷夾,為年終立卷工作打下良好的基礎。在確定某組文件能否組成一卷之前,還必須對已歸檔文件進行最后的全面調整,然后進行具體的系統整理組合。對歸檔文件檢察調整的內容包括:應歸檔的文件是否收集齊全完整;歸檔的文件是否屬于本年度、本部門的立卷歸檔范圍;每個卷夾內的文件是否保持了文件之間的有機聯系,反映了立卷的特征;檢察各卷夾內文件的保存價值是否大體一致,并確定保管期限;檢查各卷夾內文件數量是否適當;
(3)卷內文件材料排列(按文件形成的時間先后或重要程序排列);
(5)編制卷內目錄(樣式附后)和備考表;
(6)按卷內目錄、文件材料、備考表的順序排列后裝訂成卷或按件放入檔案盒內;
(7)擬寫案卷標題,填寫案卷封面。案卷標題即案卷題名,是案卷的名稱,是對卷內文件材料的高度概括。擬寫案卷標題內容概括確切,文字上要簡練通順,標題字數一般不超過50字為宜。標題結構一般由主要發文機關、內容、文種三部分構成;
(8)案卷排列與編號。案卷排列要保持案卷之間的有機聯系和條理性,一般可按先永久,長期,短期來進行排列,然后按排列順序每年編一個流水號;
(9)編制檔案案卷目錄。案卷目錄由歸檔號、案卷號、題名、年度、頁數、保管期限、備注等組成,案卷目錄可以多年編成一本或一年多本。
按“件”整理要以計算機管理為前提條件,主要步驟有:
(1)對歸檔文件逐件裝訂固定;
(2)對歸檔文件以“件”為單位進行年度――保管期限分類(不確定期限的,只按年度――問題分類即可);
(3)對分類后的歸檔文件按時間、重要程度排列,其中對成套性文件材料相對集中;(4)根據排列結果逐件在歸檔文件上方空白處加蓋“檔號章”(樣式附后),并填寫有關欄目的內容;
會計檔案整理方法:
1、給會計檔案分類及編碼
(1) 會計檔案一般分為:會計憑證、會計帳簿、財務報告、其它。
(2)會計檔案編碼示例:①會計憑證②會計帳簿 J2③財務報告 J3④其它
2、給會計檔案分年度
分類后按年度分檔案。
3、確定會計檔案保管期限
根據會計檔案管理的要求,確定會計檔案的保管期限。
4、排列會計檔案案卷
在一個類別的會計檔案內,按年度、保管期限將檔案順序排列。
5、填寫會計檔案內容
(1) 全宗號:檔案館指定的歸檔單位編號。這個看情況,許多單位不需要這個。
(2)目錄號:目錄的編號。
(3)案卷號:案卷的順序號,案卷內只有一個,不能重復。
6、制作會計檔案目錄
目錄應包含:序號、類別、檔案標題、起止時間、保管期限、卷內頁數、備注。
7、打印會計檔案目錄
將目錄打印出來,一式三份。
8、會計檔案歸檔
檔案整理完畢,裝入檔案盒,填寫檔案盒封面和背脊。填寫《會計檔案移交清冊》,移交單位檔案管理部門管理。
擴展資料:
會計檔案整理要求:
新《管理辦法》在會計檔案的范圍、保管、移交、銷毀等方面對電子會計檔案均進行了相應規定,主要包括:
一是將電子會計檔案納入了會計檔案的范圍,規定會計檔案包括通過計算機等電子設備形成、傳輸和存儲的電子會計檔案。
二是規定滿足一定條件時單位內部生成和外部接收的電子會計資料可僅以電子形式歸檔保存。
三是要求電子會計檔案移交時將電子會計檔案及其元數據一并移交,且文件格式應當符合國家檔案管理的有關規定;特殊格式的電子會計檔案應當與其讀取平臺一并移交。
四是要求電子會計檔案的銷毀由單位檔案管理機構、會計管理機構和信息系統管理機構共同派員監銷。
1、了解公司檔案情況,擬訂整理方案 。應了解立檔公司的情況。公司成立、撤銷和變化的時間以及原因、職能、其隸屬關系、其內部機構、負責人情況、文檔工作情況、印章和標記,了解全宗的數量,所屬年代或形成時間,主要內容、保管狀況、完整程度、混雜情況、整理質量、提供利用時間。
2、區分檔案全宗和分類情況
3、細分和組卷、草擬案卷標題
4、初步排列案卷順序,檢查分類是否合理,并進行適當調整。
5、全面審查修改完善標題。
6、固定排列位置、編制案卷目錄以及文件的頁號、頁號、件號。
7、對某些破損的文件進行裱糊。案卷的排列以全宗為單位,按照不同的分類、載體或保管期限分別排列。排列方法要統一,不能隨意變動。