諸暨檔案整理服務中心

　　檔案整理是一個重要的管理活動，它涉及對大量文件和記錄進行組織、分類、保存和處理，以便于后續利用和管理。在進行檔案整理時，我們需要遵循一些基本原則，以確保檔案的完整性、可追溯性和易于管理。

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　　（一）不可破壞原本基礎

　　看到這個標題，大家可能就已經猜到這項原則的意思了，對！就是在進行檔案整理的時候，不可以破壞原本的整理基礎，為什么要這么說呢？

　　因為檔案不僅記錄了當時的社會活動，也反映了當時整理檔案工作的狀況，所以再次整理檔案的時候，要尊重歷史與前人的勞動成果，充分利用原本的基礎，加快整理效率，提高質量，具體做法分為以下方面：

　　1.提高對原來檔案整理的認知

　　對于過去的整理方法，我們要實事求是，重視前人的勞動成果，認真審核，保留好的部分，去除不適合的部分。

　　2.不要輕易整理已經整理過的檔案

　　一般情況下，只要不是散亂的文件，已經有了整理基礎，要力求保持原來的基礎，如果輕易打亂基礎，返工重整，費時費力，很難滿足檔案利用的需求。

　　（二）保持檔案之間的聯系

　　檔案間的聯系，在其產生和處理的過程中就已經形成了，雖然檔案是以單獨的個體形成的，但卻是以組合的群體形式運作的。

　　因此整理檔案的時候，要保持檔案間的聯系，主要保持聯系的方面是以下幾個方面：

　　1.來源方面

　　檔案來源方面的聯系主要指檔案構成的部門組織或是個人手中形成時，產生的不可分割的聯系，就像是親兄弟一樣，在一個家庭出生就不可以斷開其中的關系。

　　2.時間方面

　　時間聯系就是指，檔案在各部門形成時，是有一定過程和階段性的，這就是檔案的時間聯系。

　　3.內容方面

　　這個就很好理解了，檔案中的內容一般都是記錄一件事情的，那么在同一場活動中記錄下的檔案，在內容上肯定會具有一定的聯系，而往往這種聯系是很緊密的，密不可分的。

　　（三）便于保管與利用

　　整理檔案時，不僅要利用原有的基礎，而且還要保持檔案間的聯系，這樣才利于檔案的保管與利用。可是有時檔案的聯系與利用也會有沖突。

　　比如檔案是具有私密性的，不可以對外公開，那么檔案的整理就有了局限性，不可以混合整理，至于這種問題，檔案的整理就需要分開類別，專門整理。

　　檔案整理歸檔流程

　　首先是以我為本(以發文單位為主)。凡是本單位所產生的發文(紅頭文)必須歸檔，其它單位（包括上級、同級和下級機關）的來文，需要辦理的文件(辦件)必須歸檔，重要的文件材料應該歸檔，閱知類的文件可以不歸檔。

　　文件以“件”為單位進行整理歸檔。一般以每份文件為一件，

　　1、文件正本與定稿為一件（重要文件如法律法規等須保留歷次修改稿的，其正本與歷次稿包括定稿各為一件）。

　　2、正文與附件為一件（附件是指附屬于正文之后的其他文件材料，作為正文的補充說明或參考材料，如附帶的圖表、統計數字，正文批準或發布的法規文件等等。一般來說，正文與附件為一件，如果附件數量較多或者太厚不易裝訂時，也可各為一件）。

　　3、原件與復制件為一件（對于制成材料、字跡材料等不利于檔案保管的文件（如熱敏紙傳真件、鉛筆書寫的重要文件），以及使用中出現破損的文件，應復制后歸檔。復制件包括復印機制作的復印件以及手工謄寫的抄件等。這些復制件應與原件作為一件）。

　　4、轉發文與被轉發文為一件（轉發文與被轉發文是一份文件的不同部分，前者往往包括貫徹意見及執行要求，后者則是具體內容，它們在發揮文件效力方面難以分割，因此也應作為一件）。

　　5、報表、名冊、圖冊等一冊（本）為一件（報表、名冊、圖冊等一般每冊（本）內容都相對完整，具有獨立的檢索價值，因此應按照其本來的裝訂方式，一冊（本）作為一件）。

　　6、來文與復文各為一件（這是比較特殊的一種規定。“來文與復文”是對聯系密切的來往性質的文件材料的概括性表述，也包括“去文與復文”，從文種上看包括請示與批復、報告與批示、函與復函、通知與報告等等）。

　　7、請示與批復各為一件。

　　8、報告與批示各為一件。

　　正文與文件處理單（文件在運轉過程中一般都附有文件處理單或者擬辦單、發文稿頭紙，有的還附有領導批示的簽批條等。這些表單真實地記錄了文件的形成、辦理過程，是歸檔文件不可分割的重要組成部分，應與文件作為一件）。

　　“為一件”是指在實體上裝訂在一起，編目時也只體現為一條條目。

　　歸檔文件的整理工作，必須遵循文件的形成規律，保持文件之間的有機聯系。排列方法強調按事由排列。

　　歸檔文件按照不同年度、不同機構（問題）、不同保管期限等形成中的客觀規律進行相對集中，維護不同文件間的有機聯系。排列文件時，強調了“事由原則”，將同一事由形成的文件排列在一起，使文件間的有機聯系得以充分體現。

　　在裝訂之前，將全部文件梳理一遍，按照以上整理原則，將屬于一件的材料放在一起，以便于裝訂，防止返工。

　　檔案整理的方法

　　01組件（卷）

　　檔案整理的第一步，就是要確定檔案的基本整理單位，即組件或組卷，以此明確件（卷）的構成以及件（卷）內的排序。

　　在件的構成中，對于照片、錄音、錄像、實物檔案，一張照片、一盒錄音、一盤錄像、一件實物即為一件。文書檔案件的構成要復雜一些，收文一般包括文件處理單、文件正本，發文一般包括文件正本、發文稿紙、定稿、重要文件歷次修改稿等，各種稿本往往還會包括正文、附件。在件內排序時要求正文在前、附件在后，正本在前、定稿在后，有文件處理單或發文稿紙的，文件處理單在前、收文在后，正本在前、發文稿紙和定稿在后。

　　組卷（以科技檔案為例）時，科研課題、建設項目、設備儀器方面的科技文件一般按其課題、工程項目、臺（套）等分別組卷，管理性科技文件應放入所針對的項目文件中，按階段或分年度組卷。科技檔案卷內文件一般應文字材料在前、圖樣在后，案卷內管理性文件按問題結合時間（階段）或重要程度排列。

　　02分類

　　分類指的是檔案歸類，即將完成組件（卷）的檔案按照分類方案劃分、歸入相應的層次和類別，揭示檔案內在聯系，使檔案形成一套有機體系。

　　文書檔案一般采用年度、機構（問題）、保管期限分類項進行復式分類，如：年度—機構（問題）—保管期限、年度—保管期限—機構（問題）、年度—保管期限等。規模較大或公文辦理程序適于機構（問題）分類的立檔單位，一般采用年度—機構（問題）—保管期限、年度—保管期限—機構（問題）三級分類；規模較小或公文辦理程序不適于按機構（問題）分類的立檔單位，可采用兩級分類，如：年度—保管期限分類法。

　　照片、錄音、錄像、實物檔案分類方法與文書檔案類似，但一般按照問題進行分類較為適宜，即照片、錄音、錄像檔案按照問題或事由分類，實物檔案按印章、題詞、獎牌、獎章、證書、公務禮品等問題分類。檔案數量較少的，也可以不分問題，采用兩級分類。常見的分類方法包括：年度—問題—保管期限、年度—保管期限—問題、年度—保管期限等。

　　03排列

　　排列是在分類方案最低一級類目內，根據一定的方法確定檔案先后次序的過程。以件為單位整理的文書檔案在最低一級類目內，按時間結合事由排列，同一事由的文件按照形成先后順序排列；以卷為單位整理的科技檔案，科研類、建設項目類檔案可按照課題研究、項目建設工作順序排列，設備儀器類檔案可按照立項、驗收、安裝、維護等過程排列；照片、錄音、錄像、實物檔案在最低一級類目內按照時間排列即可。

　　04編號

　　宗號—檔案門類代碼·年度—機構（問題）—保管期限—件號。比如，Z109全宗文書類2019年永久檔案辦公室第1件、Z109全宗照片類2019年永久檔案第1專題第1件，按照規則確定的檔號為：Z109-WS·2019-Y-BGS-0001、Z109-ZP·2019-Y-001-0001。采用“年度—保管期限”進行分類的，其檔號結構為：全宗號—檔案門類代碼·年度—保管期限—件號。前例檔案，去掉機構（問題）分類要求，按照本規則確定的檔號為：Z109-WS·2019-Y-0001、Z109-ZP·2019-Y-0001。

　　以卷為單位整理的檔案，其檔號結構為：全宗號—目錄號（類別號、項目號）—案卷號—件、頁（張）號，比如，Z109全宗科技檔案科研項目第1項第1卷第3件、Z109全宗會計檔案2019年度第15卷第21件，按照本規則確定的檔號為：Z109-KJ·KY01-001-0003、Z109-KU·2019-015-0021。

　　05編目

　　編目就是編制檔案目錄。以件為單位整理檔案應編制歸檔文件目錄，以卷為單位整理檔案應編制案卷目錄和卷內文件目錄。目錄編制時應按照分類、排列的結果，依據檔號順序，逐卷，逐件開展。每一卷檔案、每一件檔案在目錄中體現為一個條目。在信息化條件下，檔案目錄不僅僅體現為紙質目錄，同時也體現為電子目錄，既方便手工查閱、檔案交接，又方便計算機檢索。需要注意的是，使用電子表格或者文字處理軟件進行目錄編制的，項目內容應直接輸入完成，不加入空格、回車，以免影響數據完整性，給數據檢索帶來麻煩。

　　雖然不同門類檔案整理的一般要求基本相同，但在具體要求上存在一定差異，尤其是采用不同整理方式時差異就更為明顯。為解決此問題，《規定》提出了“卷件融合”新思路，從整理思路、檔案管理、檔號編制、目錄編制上將卷、件整理方法逐步統一起來，實現檔案資源的融合管理。

　　總之，檔案整理原則和方法是檔案管理工作的基石，它們為我們提供了指導和規范，以確保檔案的有序管理和長期保存。在實際操作中，我們應當始終遵循以上原則和方法，以保證檔案的完整性和可追溯性。只有這樣，我們才能更好地保護和利用檔案資源，滿足各項工作的需求，促進信息的有效流通和管理。